- • 법규, 투자약관, 가이드라인에 따른 내용을 준수하였는지 점검하는 시스템
- • 장중 컴플라이언스 시스템으로 당일 업무마감전 위반내역 점검을 지원합니다.
- • 최신 법규개정내용에 대한 점검 및 점검 값 세부내역 현황 화면을 지원합니다.
프로세스
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1
사전 컴플라이언스
- • 당일 매매주문 입력 시 위반사항에 대한 체크 & 승인
- • 위반승인내역 리포트 및 준법감시인 확인서 제공
- • 운용과 매매 분리 점검 및 불공정매매 모니터링
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2
장중 컴플라이언스
- • 당일 장중 실시간시세로 주기에 따라 위반사항 점검
- • 회계시스템 NAV산출과 같은 방식으로 정확한 계산
- • 사후 컴플라이언스와 동일점검코드, 점검방식 연계
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3
사후 컴플라이언스
- • 위반사항 종합 모니터링
(법규/규약/가이드라인/모범규준) - • 법령, 규정에 대한 컴플라이언스 점검 자동화
- • 유형별 투자제한 점검항목 결과값 세부내역 제공
- • Main 현황표 하나로 업무처리 One-stop Monitoring
- • 위반사항 종합 모니터링